零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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