科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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