直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèn嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗g)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗)场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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