金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duregretted用法及例句，regret的用法和例句ì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhregretted用法及例句，regret的用法和例句èng)处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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