零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月olor: #ff0000; line-height: 24px;'>2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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