在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(g邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗ōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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