在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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