直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yí眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗ng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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