零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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