直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释ong>利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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