昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB券期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB)关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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