昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(hu实属和属实区别在哪，实属与属实的区别ó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据(j实属和属实区别在哪，实属与属实的区别ù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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