科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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