近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi说女生坐摇说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污摇车是什么意思，摇摇车的意思污)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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