在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人阴肖是指哪几个肖(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理阴肖是指哪几个肖(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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