近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过(guò抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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