在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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