直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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