金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行(xí2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗ng)间市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利(2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境内(nèi)投资者（即(jí)互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地银(yín)行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)需同时申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)。投(tóu)资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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