金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。初期，全4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里部境外投资者通过北4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告(gào)发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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