在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(凝神静气的意思，凝神静气的意思解释rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xi凝神静气的意思，凝神静气的意思解释à)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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