金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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