科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(d为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭e)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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