昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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