昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反(下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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