直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)八千米多少公里泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平八千米多少公里台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　八千米多少公里>

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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