金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快91是质数吗，95是质数吗捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提91是质数吗，95是质数吗交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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