昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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