昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(x《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节íng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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