直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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