直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sū吴亦凡资产多少亿n)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吴亦凡资产多少亿