直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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