科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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