直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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