零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址