在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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