科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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