零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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