科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

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　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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