科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大431mm是多少厘米 431mm是多少米虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2431mm是多少厘米 431mm是多少米665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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