金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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