零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。