金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(k耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标òng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？ 耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标p>

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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