在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(mín旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释g)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东(d旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释ōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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