昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源均码一般是什么码，均码一般是什么码数，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī均码一般是什么码，均码一般是什么码数)源均码一般是什么码，均码一般是什么码数有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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