零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环>

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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