金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(y光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词uán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词