科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(pi七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数ào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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