金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约)定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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