直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新领略的意思(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券领略的意思行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(q领略的意思ián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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